星河睿嘉纯债债券型证券投资基金         托管契约  基金管理东谈主：星河基金管理有限公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                                                    目              录  鉴于星河基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限职守公司，拟召募星河睿嘉纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照干系法律法例的轨则具备担任基金托管东谈主的资历和能力；   鉴于星河基金管理有限公司拟担任星河睿嘉纯债债券型证券投资基金的基 金管理东谈主，交通银行股份有限公司拟担任星河睿嘉纯债债券型证券投资基金的 基金托管东谈主；   为明确星河睿嘉纯债债券型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间 的权益义务关系，特制订本契约；   除非文义另有所指，本契约的整个术语与《星河睿嘉纯债债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有疏导的含义。 若有叛逆应以《基金合同》为准，并依其条件解释。 一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金管理东谈主   称呼：星河基金管理有限公司   住所： 中国（上海）解放生意历练区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东谈主：胡泊   树立日历： 2002 年 6 月 14 日   批准树立机关及批准树立文号： 中国证监会证监基金字200221 号   组织表情：有限职守公司   注册老本：2.0 亿元东谈主民币   存续期限： 执续计划   计划电话：021-38568888 （二）基金托管东谈主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放生意历练区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   法定代表东谈主：任德奇   成立时候：1987 年 3 月 30 日   批准树立机关及批准树立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主 民银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   计划领域：招揽公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证奇迹及担保；代理收付款项业务；提供看护箱奇迹；经国务 院银行业监督管理机构批准的其他业务；计划结汇、售汇业务。  注册老本：742.62 亿元东谈主民币  组织表情：股份有限公司  存续时代：执续计划 二、基金托管契约的依据、目标和原则  本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称《信息袒露办法》）、《公开召募敞开式证券投资基 金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风险轨则》”）、《星河睿嘉 纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过火他干系规 定缔结。  本契约的目标是明确基金管理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的看护、投 资运作、净值计划、收益分拨、信息袒露及相互监督等干系事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。  基金管理东谈主和基金托管东谈主罢黜对等自发、敦朴信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本契约。 三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和 核查 （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行为期骗监督权 对基金的投资领域、投资对象进行监督。  本基金的投资领域为具有邃密流动性的金融器具，包括国债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、金钱赞助 证券、次级债、可分离往来可转债的纯债部分、债券回购、银行进款、同行存 单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证 监会的干系轨则）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可退换债券（可分离往来可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当要领后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：债券金钱占基金金钱的比例不低于 80％；本基金 执有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金金钱净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例兑现，基金管理东谈主在履 行顺应要领后，不错调治上述投资品种的投资比例。   基金托管东谈主对基金管理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同见效日起 运转履行。 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下轨则：   （1）本基金债券金钱占基金金钱的比例不低于 80％；   （2）本基金执有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基 金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金金钱净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的沿途基金执有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种金钱赞助证券的比例，不得跨越 基金金钱净值的 10％；   （6）本基金执有的沿途金钱赞助证券，其市值不得跨越基金金钱净值的   （7）本基金执有的团结(指团结信用级别)金钱赞助证券的比例，不得跨越 该金钱赞助证券范畴的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的种种金钱赞助 证券，不得跨越其种种金钱赞助证券共计范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱赞助证券。 基金执有金钱赞助证券时代，如若其信用品级下跌、不再相宜投资圭臬，应在 评级叙述发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （10）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越 基金金钱净值的 40%；债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跨越本基金金钱 净值的 15%；   因证券市集波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不相宜 前述轨则比例兑现的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 领域保执一致；   （13）本基金总金钱不得跨越基金净金钱的 140%；   （14）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资兑现。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。时代，本基金的投资领域、投资战略应当相宜基金合同的 约定。   除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项外，因证券市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不相宜基 金合同约定的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调治，但中国 证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的从其轨则。   法律法例或监管部门取消上述兑现，如适用于本基金，则本基金投资不再 受干系兑现。如若法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例兑现进行 变更的，以变更后的轨则为准。   基金托管东谈主依照上述轨则对本基金的投资组合兑现及调治期限进行监督。 金投资辞谢行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）向本基金的基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往来、垄断证券往来价钱过火他不方正的证券往来行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、实 际适度东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联往来的，应当相宜本基金的投资标的和投资战略，罢黜 基金份额执有东谈主利益优先原则，防护利益破损，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集平允合理价钱履行。干系往来必须预先得到基金托管东谈主同意， 并按法律法例给以袒露。首要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述兑现，基金管理东谈主在履行顺应要领后， 则本基金投资不再受干系兑现，或以变更后的轨则为准。 金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据干系法律法例的轨则和《基金合同》的约定对于基金 管理东谈主参与银行间市集往来时面对的往来敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业圭臬的银行间市集往来 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电话或回函阐发收到该名 单。基金管理东谈主应按期和不按期对银行间市集现券及回购往来敌手的名单进行 更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电话或书面回函阐发，新名单自 基金托管东谈主阐发当日见效。新名单见效前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚 未结算的往来，仍应按照契约进行结算。   （2）基金管理东谈主参与银行间市集往来时，有职守适度往来敌手的资信风险， 由于往来敌手资信风险引起的亏本,基金管理东谈主应当负责向干系职守东谈主追偿。 金管理东谈主选拔进款银行进行监督。   基金投资银行按期进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的轨则及基金合同 的约定选拔相宜条件的进款银行，基金托管东谈主托管契约的约定对基金投资银行 进款是否相宜干系轨则进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下轨则：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的确凿、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据干系轨则，就本基金银行进款业务另 行签订书面契约，明确两边在干系契约签署、账户开设与管理、投资辅导传达 与履行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及进款证实书的开立、 传递、看护等经由中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额执有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系契约、账户贵府、投资辅导、进款证实书等干系文献，切实履行托管职 责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金 法》、《运作办法》等干系法律法例，以及国度干系账户管理、利率管理、支 付结算等的各项轨则。      （1）基金投资领略受限证券,应遵照《对于基金投资非公开拓行股票等流 通受限证券干系问题的见告》等干系法律法例轨则。      （2）领略受限证券,包括由《上市公司证券刊行管理办法》标准的非公开 刊行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交 易证券,不包括由于发布首要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购往来中的质押券等领略受限证券。本基金为纯债债券型基金，仅 投资领略受限证券中领略受限的债券部分。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资领略受限证券前,向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的干系基金投资领略受限证券的投资决策经由、风险控 制轨制。基金投资非公开拓行股票,基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资领略受限证券的投 资额度和投资比例适度情况。 基金管理东谈主应至少于初度履行投资辅导之前两个 职责日将上述贵府书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有满盈的时候进行审 核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个职责日内,以书面或其他两边招供的方 式阐发收到上述贵府。   （4）基金投资领略受限证券前,基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律 法例要求的干系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金金钱净值的比例、已执有领略受限证券市值占金钱净值的比例、 资金划付时候等。基金管理东谈主应保证上述信息的确凿、完好,并应至少于拟执 行投资辅导前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有 满盈的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主打发基金管理东谈主提供的干系书面信息进行审核，基金托 管东谈主觉得上述贵府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东谈主在投资 领略受限证券前就该风险的放置或防护措施进行补充书面说明,并保留检察基 金管理东谈主风险管理部门就基金投资领略受限证券出具的风险评估叙述等备查 贵府的权益。不然,基金托管东谈主有权断绝履行干系辅导。因断绝履行该辅导造 成基金财产亏本的,基金托管东谈主不承担任何职守,并有权叙述中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。如若基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何职守。 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据干系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金 金钱净值计划、种种基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐发、基金收益分拨、干系信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展 数据等进行监督和核查。如若基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将演叨的 功绩进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职守，并 有权在发现后叙述中国证监会。   （三）基金管理东谈主应积极联接和协助基金托管东谈主的监督和核查，在轨则时 间内回应并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金管理东谈主应积极联接提供干系 数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资辅导或履行投资运作违犯《基金法》及 其他干系法例、《基金合同》和本契约轨则的行为，应实时以书面表情见告基 金管理东谈主限期改良，基金管理东谈主收到见告后应实时查对，并以电话或书面表情 向基金托管东谈主反馈，说明违法原因及改良期限，并保证在规按期限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主见告的违法事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主有 权叙述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法行为，应立即叙述中国证监会，同 时见告基金管理东谈主在限期内改良。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的辅导违犯法律、行政法例和其他干系轨则， 或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝履行，立即见告基金管理东谈主，并有权 向中国证监会叙述。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来要领一经见效的辅导违犯法律、行政 法例和其他干系轨则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即见告基金管理 东谈主，并有权向中国证监会叙述。   （四）当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制 保护基金份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨 询管帐师事务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时代，本基金的投资组合比例、投资战略、组合兑现、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排（包括但不限于对基金赎回的 影响、信息袒露、用度列支等）、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等对 投资者权益有首要影响的事项详见基金合同和招募说明书的轨则。   基金托管东谈主应当依照干系法律法例和基金合同、招募说明书的约定，对侧 袋机制启用、特定金钱处置和信息袒露等方面进行复核和监督。 四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》过火他干系法例、《基金合同》和本契约轨则，基金管理 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主计划的基金金钱净值和 种种基金份额净值，是否根据基金管理东谈主辅导办理清理交收，是否按照法例规 定和《基金合同》轨则进行干系信息袒露和监督基金投资运作等行为。  基金管理东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主看护的基金金钱进行核查。基金 托管东谈主应积极联接基金管理东谈主的核查行为，包括但不限于：提交干系贵府以供 基金管理东谈主核查托管财产的完好性和确凿性，在轨则时候内回应并改正。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金金钱实行分账管理、私自挪用基金资 产、未履行或无故延伸履行基金管理东谈主资金划拨辅导、表示基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本契约过火他干系轨则的，应实时以书面表情 见告基金托管东谈主在限期内改良，基金托管东谈主收到见告后应实时查对并以书面形 式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对见告事项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主见告的违法事项未能在限 期内改良的，基金管理东谈主应叙述中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督叙述的，基金托管东谈主应积极联接提供干统共据贵府和 轨制等。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行为，应立即叙述中国证监会，同 时见告基金托管东谈主在限期内改良。 五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 用、刑事职守、分拨基金的任何金钱。 户等投资所需账户。 整和寂然。 应由基金管理东谈主负责与干系当事东谈主细目到账日历并见告基金托管东谈主，到账日基 金金钱莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时见告基金管理东谈主采取 措施进行催收。由此给基金酿成亏本的，基金管理东谈主应负责向干系当事东谈主追偿 基金的亏本。基金托管东谈主对此不承担任何职守。   （二）基金召募金钱的考证   基金召募期满或基金提前兑现召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主聘用具有 从事证券干系业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资叙述，出具的验资 叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成， 基金管理东谈主应将召募到的沿途资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款 账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具干系说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东谈主按轨则办 理退款等事宜。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 根据基金管理东谈主正当合规的辅导办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主看护和使用。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的款式开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 金钱的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理     基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。     基金证券账户的开立和使用，限于慷慨开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。     基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。     基金托管东谈主以基金托管东谈主的款式在中国证券登记结算有限职守公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往来资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的款式在托管东谈主处开立基金的证券往来资金结算的二级结算备付金账户。      （五）债券托管账户的开立和管理 后在中央国债登记结算有限职守公司及银行间市集清理所股份有限公司以本基 金的款式开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清理。 基金管理东谈主负责央求基金投入宇宙银行间同行拆借市集进行往来，由基金管理 东谈主在中外洋汇往来中心开设同行拆借市集往来账户。 本由基金管理东谈主保存。      （六）其他账户的开立和管理     若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金 托管东谈主根据干系法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立干系账户。该账 户按干系王法使用并管理。      （七）基金财产投资的干系什物证券、银行进款按期存单等有价凭据的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的辅导办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构履行灵验适度的本基金金钱不承担看护职守。   银行进款按期存单等有价凭据由基金托管东谈主负责看护。   （八）与基金财产干系的首要合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金干系的首要合同的原件鉴识由基金托 管东谈主、基金管理东谈主看护，干系业务要领另有兑现除外。除本契约另有轨则外， 基金管理东谈主在代基金签署与基金干系的首要合同期应尽可能保证执有二份以上 的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原本的原件，基金管理 东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的看护期限按照国度干系轨则履行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得 滚动。 六、辅导的发送、阐发和履行   （一）基金管理东谈主对发送辅导东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应预先书面见告（以下称“授权见告”）基金托管东谈主有权发送 辅导的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并轨则 基金管理东谈主向基金托管东谈主发送辅导时基金托管东谈主阐发有权发送东谈主员（以下简称 “被授权东谈主”）身份的方法。基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的授权见告应加盖 公章。基金管理东谈主发出授权见告后，以电话表情向基金托管东谈主阐发，授权见告 自其上头注明的启用日历运转见效，在尔后三个职责日内基金管理东谈主应将授权 见告的原本送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权见告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权见告当日电话向基金管理东谈主阐发。   基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有躲闪义务，其内容不得向被授权 东谈主及干系操作主谈主员之外的任何东谈主表示，法律法例或有权机关另有要求的除外。   （二）辅导的内容   辅导是基金管理东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火 他款项收付的辅导。辅导应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户、 大额支付号等履行支付所需内容，加盖预留印鉴。   （三）辅导的发送、阐发和履行的时候和要领   基金管理东谈主应按照《基金法》过火他干系法例、《基金合同》和本契约的 轨则，在其正当的计划权限和往来权限内发送辅导，被授权东谈主应按照其授权权 限发送辅导。辅导由“授权见告”细目标被授权东谈主代表基金管理东谈主用传确凿方 式向基金托管东谈主发送。发送后基金管理东谈主实时通过电话与基金托管东谈主阐发辅导 内容。基金管理东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款辅导并确保基金银 行账户有满盈的资金余额，15:00 之后发送付款辅导或截止 15:00 时账户资金不 足的，基金托管东谈主不可保证在当日完成划付。对基金管理东谈主在莫得充足资金的 情况下向基金托管东谈主发出的辅导，基金托管东谈主可不予履行，独立即见告基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不履行该辅导而酿成亏本的职守。如基金管理东谈主 要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 个职责小时向基金托管东谈主发送付款指 令并与基金托管东谈主电话阐发。基金管理东谈主辅导传输及阐发不足时或账户资金不 足，未能留出满盈的履行时候，以致辅导未能实时履行的，基金托管东谈主不承担 由此导致的亏本。基金管理东谈主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真给基 金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的辅导，基金管理东谈主不得否定其着力。基金托管 东谈主依照“授权见告”轨则的方法阐发辅导的灵验后，方可履行辅导。辅导履行 已矣后，基金托管东谈主将履行效率反馈给基金管理东谈主。基金托管东谈主仅根据基金管 理东谈主的授权文献对辅导进行款式相符性的表情审查，对其确凿性不承担职守。   （四）基金管理东谈主发送造作辅导的情形和处理要领   基金管理东谈主发送造作辅导的情形包括辅导发送东谈主员无权或杰出权限发送指 令及交割信息造作，辅导中进攻信息迟滞不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金管理东谈主的辅导造作时，有权断绝履行，并实时见告基金管 理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝履行辅导的情形和处理要领   基金托管东谈主在对基金场外投资辅导进行审核时，如发现基金管理东谈主的投资 辅导违犯干系基金的法律法例、《基金合同》、本契约的轨则，如往来未见效， 则视情况暂缓履行或不予履行独立即见告基金管理东谈主；如往来已见效，则以书 面表情见告基金管理东谈主限期改良。基金管理东谈主收到见告后应实时查对，并以约 定表情向基金托管东谈主反馈，由此酿成的亏本由基金管理东谈主承担。  基金托管东谈主在对基金场外投资辅导进行审核时，如发现投资辅导有可能违 反法律法例、《基金合同》、本契约的轨则，应暂缓履行辅导，见告基金管理 东谈主改正。如若基金管理东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会叙述。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主辅导履行的处理方法  基金托管东谈主由于自己原因酿成未按照基金管理东谈主发送的泛泛辅导履行，应 在发现后实时采取措施给以弥补，给基金份额执有东谈主酿成亏本的，对由此酿成 的径直经济亏本负抵偿职守。   （七）被授权东谈主员的更换  基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或蜕变被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 职责日，使用传真向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更见告，注明启用 日历，同期电话见告基金托管东谈主。被授权东谈主变更见告自其上头注明的启用日历 起运转见效。基金管理东谈主对授权见告的内容的修改自启用日历起见效。基金管 理东谈主在尔后三个职责日内将被授权东谈主变更见告的原本送交基金托管东谈主。  如若基金管理东谈主一经破除或转换对辅导发送东谈主员的授权，而且书面见告基 金托管东谈主，则对于在变更见告的启用日历后该辅导发送东谈主员无权发送的辅导， 或超权限发送的辅导，基金管理东谈主不承担职守。 七、往来及清理交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券计划机构的圭臬和要领  基金管理东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券计划机构。  基金管理东谈主应代表基金与被选拔的证券计划机构签订往来单元租用契约。 基金管理东谈主应实时将基金往来单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面表情见告基金托管东谈主，并在法定信息袒露公告中袒露干系内容。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   对于基金管理东谈主的资金划拨辅导，基金托管东谈主在复核无误后应在规按期限 内履行，不得延误。基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在履行基金管理东谈主发送的资 金划拨辅导时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主发送的划款辅导。基金管理东谈主在发 送划款辅导时应充分接洽基金托管东谈主的划款处理时候和在途时候。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主相宜法律法例、《基金合同》、 本契约的辅导不得拖延或断绝履行。对超头寸的划款辅导，基金托管东谈主有权止 付但应实时电话见告基金管理东谈主，由此酿成的亏本由基金管理东谈主承担。   支付结算以转账表情进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东谈主可根据需要进行调治。   本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的清理交割，由基金托管东谈主负 责办理。   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的辅导通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算契约》约定，由基金托管东谈主负责办理。但本 基金场内证券投资波及 t+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金管理东谈主应在 t+0 日 15：00 前书面见告基金托管东谈主理理交收，不然基金托管东谈主不可保证干系清理 交割告捷。如因基金托管东谈主的自己原因在清理上酿成基金金钱的亏本，应由基 金托管东谈主负责抵偿基金的亏本；如若因为基金管理东谈主违犯法律法例的轨则进行 证券投资而酿成基金投资清理鬈曲和风险的，基金托管东谈主发现后应立即见告基 金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处理，基金托管东谈主应给予必要的联接，由此给基 金酿成的亏本由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在完成干系登记结算公司见告的事项后应以书面表情见告基金 管理东谈主。   由于基金管理东谈主的原因酿成基金无法按时支付证券清理款，按照登记结算 机构的干系轨则办理。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和往来纪录的查对   对基金的往来纪录，由基金管理东谈主按日进行查对。逐日对外袒露种种基金 份额净值之前，必须保证本日整个履行往来纪录与基金管帐账簿上的往来纪录 王人备一致。如若往来纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不完好或 不确凿，由此导致的亏本由基金的管帐职守方承担。基金管理东谈主每一往来日以 两边招供的方式在当日沿途往来兑现后，将编制的基金资金、证券账目传送给 基金托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，干系各方按期进行账实查对。   基金托管东谈主应按期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商领受电子对账方式进行账目查对。   （四）申购、赎回、退换敞开式基金的资金清理和数据传递的时候、要领 及托管契约当事东谈主的职守界定 给基金托管东谈主。基金管理东谈主打发传递的申购、赎回、退换敞开式基金的数据真 实性、准确性、完好性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根 据基金管理东谈主辅导实时划付赎回及退换款项。 如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时见告基金管理东谈主采取措施进行催 收，由此给基金酿成亏本的，由职守方承担。基金管理东谈主负责向职守方追偿基 金的亏本。 托管东谈主依据划款辅导在 T＋3 日（包含赎回产生的应付用度）划至基金管理东谈主指 定账户。基金管理东谈主应实时见告基金托管东谈主划付。若赎回金额未能如期划拨， 由此酿成的亏本，由职守方承担。基金管理东谈主负责向职守方追偿基金的亏本。   （五）基金收益分拨的清理交收安排 报中国证监会备案并公告。 管理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款辅导，基金托管东谈主依据划 款辅导在指定划付日实时将资金划至基金管理东谈主指定账户。 时候。 八、基金金钱净值计划和管帐核算   （一）基金金钱净值及基金份额净值的计划与复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个职责日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额 的余额数目计划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则 的，从其轨则。   基金管理东谈主应每职责日对基金金钱估值。但基金管理东谈主根据法律法例或基 金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应相宜《中国证监会对于证券投资基 金估值业务的引导观念》、《基金合同》过火他法律、法例的轨则。用于基金 信息袒露的基金金钱净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责计划，基金托 管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个职责日往来兑现后计划当日的基金金钱净值， 以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划效率复核后，将复核结 果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对种种基金份额净值给以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往来所市集挂牌转让的金钱赞助证券和私募债券，领受估值技艺 细目公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往来所市集上市往来的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （4）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值 技艺细目公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）银行间市集往来的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值；  （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值；  （3）银行间债券市集往来的金钱赞助证券等固定收益品种，领受估值技艺 细目公允价值。 值。   执有的银行按期进款或见告进款以本金列示，根据进款契约列示的利息总 额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账 务调治。   按估值日第三方估值机构（中央结算公司）提供的估值净价估值；遴选的 第三方估值机构（中央结算公司）未提供估值价钱的，按成本估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的平允性。 按国度最新轨则估值。   基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序以及干系法律法例的轨则或者未能充分珍摄基金份额执有东谈主利益时，发现方 应实时见告对方，共同查明原因，两边协商处理。   基金金钱净值计划和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。因此，就与 本基金干系的管帐问题，本基金的管帐职守方是基金管理东谈主。如经干系各方在 对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的观念，基金管理东谈主有权按照其对基 金净值的计划效率对外给以公布，由此给基金份额执有东谈主和基金酿成的亏本以 及因该往来日基金金钱净值计划顺延造作而引起的亏本，由基金管理东谈主负责赔 付。      （二）净值差错处理  当发生净值计划造作时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额执有东谈主和 基金酿成亏本的，由基金管理东谈主对基金份额执有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的职守，经阐发后按以下条 款进行抵偿。 核”中估值方法的第 1－5、8 进行处理时，若基金管理东谈主净值计划出错，基金 托管东谈主在复核过程中莫得发现，且酿成基金份额执有东谈主亏本的，应根据法律法 规的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额， 由基金管理东谈主与基金托管东谈主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任； 计划和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东谈主的计划效率对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金酿成的亏本 以及因该往来日基金金钱净值计划顺延造作而引起的亏本，由基金管理东谈主负责 赔付，基金托管东谈主不负抵偿职守； 差不行动基金份额净值造作处理。  由于证券往来所及登记结算公司发送的数据造作，或由于其他不可抗力原因， 基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然一经采取必要、顺应、合理的措施进行检查，然而 未能发现该造作的，由此酿成的基金金钱估值造作，基金管理东谈主和基金托管东谈主免 除抵偿职守。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施放置或缩小由 此酿成的影响。   针对净值差错处理，如若法律法例或证监会有新的轨则，则按新的轨则执 行；如若行业有通行作念法，在不相背法律法例且不毁伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则再行协商细目处理原则。      （三）暂停估值的情形 金钱价值时； 商一致后，应暂停基金估值；   （四）基金管帐轨制   按国度干系部门制定的管帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的团结 记账方法和管帐处理原则，鉴识独赶紧设立、登录和看护本基金的全套账册， 对两边各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   （六）管帐数据和财务目标的查对   两边应每个往来日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并改良，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的计划和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （七）基金按期叙述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月鉴识寂然编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。按期叙述文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个职责日内完成；更新的招募 说明书在基金合同见效后每 6 个月公告一次，于截止日后的 45 日内公告。半年 度叙述在基金管帐年度前 6 个月兑现后的 60 日内公告；年度叙述在管帐年度结 束后 90 日内公告。   基金管理东谈主在月初 3 个职责日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约 定方式将干系报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个职责日内进行复 核，并将复核效率实时书面或以其他两边约定的方式见告基金管理东谈主。对于季 度叙述、半年度叙述、年度叙述、更新招募说明书等按期叙述，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应在上述监管部门轨则的时候内完成编制、复核及公告。基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准。如若基金管理 东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金管理东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备 案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度叙述、半年度叙述或年度叙述复核已矣后， 不错出具复核阐发书（盖印）或以其他两边约定的方式阐发，以备有权机构对 干系文献审核检查。      （八）实施侧袋机制时代的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 袒露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户的基金份额净值。 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据执有基金份额的数目按比例 向基金份额执有东谈主进行分拨。      （一）基金收益分拨应该相宜基金合同中收益分拨原则的轨则，具体轨则 如下： 见效活气 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 配收益将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；  在相宜法律法例及基金合同约定，并对基金份额执有东谈主利益无本质不利影 响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调治，不需召 开基金份额执有东谈主大会。      （二）基金收益分拨决议的细目与公告  基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主核实后细目，基金 管理东谈主应依据干系轨则公告并报中国证监会备案。基金管理东谈主向基金托管东谈主下 达收益分拨的付款辅导，基金托管东谈主按辅导将收益分拨的沿途资金划入基金管 理东谈主的指定账户，并由基金管理东谈主负责分拨。基金收益分拨决议须载明截止收 益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。      （三）实施侧袋机制时代的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 十、基金信息袒露      （一）躲闪义务  除按照《基金法》、《基金合同》、《信息袒露办法》及中国证监会对于 基金信息袒露的干系轨则进行袒露之外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对公开袒露 前的基金信息、从对方取得的业务信息过火他不宜公开袒露的基金信息应予保 密，不得向任何第三方表示。法律法例另有轨则的以及审计需要的除外。  如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违犯躲闪义务： 会等监管机构的号令决定所作念出的信息袒露或公开。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金信息袒露中的职责和信息袒露要领   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据干系法律法例、《基金合同》的轨则各自 承担相应的信息袒露职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极联接、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定方式和时限袒露的义务。   本基金信息袒露的文献，包括《基金合同》轨则的按期叙述、临时叙述、 基金金钱净值公告及中国证监会轨则的其他必要的公告文献，由基金管理东谈主拟 定并公布。   基金托管东谈主应按本契约第八条第（七）款的轨则对干系叙述进行复核。基 金年报经有从事证券干系业务资历的管帐师事务所审计后方可袒露。   本基金的信息袒露公告，必须在《中国证券报》、《上海证券报》和《证 券时报》中选拔一种报纸或证监会指定的其他序言发布。   （三）暂停或延伸信息袒露的情形 金钱价值时；   （四）基金托管东谈主叙述   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的干系轨则出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主叙述说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金管理东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金半年度叙述和年度叙述的构成部分。   （五）实施侧袋机制时代的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，干系信息袒露义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的轨则进行信息袒露，详见招募说明书的轨则。   （六）本基金信息袒露事项以法律法例轨则及基金合同“第十八部分 基 金的信息袒露”约定的内容为准。 十一、基金用度    （一）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费率为年费率 0.3%。   基金管理费按前一日基金金钱净值的年费率计提。计划方法如下：          H＝E×年管理费率÷已往天数          H 为逐日应计提的基金管理费          E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付,由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首 日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。    （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费率为年费率 0.1%。   基金托管费按前一日基金金钱净值的年费率计提。计划方法如下：          H=E×年托管费率÷已往天数          H 为逐日应计提的基金托管费          E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。    （三）销售奇迹费   本基金A类基金份额不收取销售奇迹费，C类基金份额的销售奇迹费年费率 为0.1%。   在时时情况下，C 类基金份额销售奇迹费按前一日 C 类基金份额金钱净值 的年费率计提。计划方法如下：   H＝E×0.1%÷已往天数   H为逐日应计提的C类基金份额销售奇迹费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金金钱净值   销售奇迹费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 首日起 5 个职责日内从基金财产中支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   （四）从基金金钱中列支基金管理东谈主的管理费、基金托管东谈主的托管费和销 售奇迹费之外的其他基金用度，应当依据干系法律法例、《基金合同》的轨则， 按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主辅导并参照 行业老例从基金财产中支付；基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未王人备履行 义务导致的用度支拨或基金财产的亏本，以及处理与基金运作无关的事项发生 的用度等不列入基金用度。基金合同见效之前的讼师费、管帐师费和信息袒露 用度等不得从基金财产中列支；基金托管东谈主对不相宜《基金法》、《运作办法》 等干系轨则以及《基金合同》的其他用度有权断绝履行。如若基金托管东谈主发现 基金管理东谈主违犯干系法律法例的干系轨则和《基金合同》、本契约的约定，从 基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版面解释，如若基金托管东谈主认 为基金管理东谈主无方正或合理的事理，不错断绝支付。   （五）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书或干系公告的轨则。 十二、基金份额执有东谈主名册的看护   基金管理东谈主可交付基金登记机构登记和看护基金份额执有东谈主名册。基金份 额执有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册，包括基金召募期兑面前的基金份额执有东谈主名册、基 金权益登记日的基金份额执有东谈主名册、基金份额执有东谈主大会登记日的基金份额 执有东谈主名册、每年终末一个往来日的基金份额执有东谈主名册，由基金登记机构负 责编制和看护，并对基金份额执有东谈主名册的确凿性、完好性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求按期和不按期向基金托管东谈主提供基金 份额执有东谈主名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》见效日及《基金合同》远离日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额执有东谈主名册；      （二）基金管理东谈主于基金份额执有东谈主大会权益登记日后 5 个职责日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额执有东谈主名册；      （三）基金管理东谈主于每年终末一个往来日后 10 个职责日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额执有东谈主名册；      （四）除上述约定时候外，如若确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主 商量一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额执有 东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版表情妥善看护基金份额执有东谈主名册，并按期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年，法律法例或监管机构另有轨则除外。基金托管东谈主不得 将所看护的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照 躲闪义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善看护基金份额执 有东谈主名册，应按干系法例轨则各自承担相应的职守。 十三、基金干系文献档案的保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行为的纪录、账册、报表和其他干系 贵府，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系资 料。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭据、记账凭据、基 金账册、管帐叙述、往来纪录和进攻合同等，保存期限不少于 15 年，法律法例 或监管机构另有轨则除外。   基金管理东谈主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主 处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等干系的合同、契约传 真给基金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主汲取基 金的干系文献。 十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换      （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责远离：   （1）基金管理东谈主被照章取消基金管理资历；   （2）基金管理东谈主照章终结、照章被破除或被照章宣告停业；   （3）基金管理东谈主被基金份额执有东谈主大会解任；   （4）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形   原基金管理东谈主职责远离后，基金份额执有东谈主大会需在六个月内选任新基金 管理东谈主。在新基金管理东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金管理东谈主。   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金管理东谈主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权 的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，并自表决通过之日起见效，新任基金管理东谈主 应当相宜法律法例及中国证监会轨则的资历条件；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在基金份额执有东谈主大会更换 基金管理东谈主的决议见效后 2 个职责日内在指定序言公告；   （6）交代：基金管理东谈主职责远离的，基金管理东谈主应当妥善看护基金管理业 务贵府，实时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理东谈主或者临时基金管理 东谈主应当实时汲取，并与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金管理东谈主职责远离的，应当按照轨则聘用管帐师事务所对基 金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，如若原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主干系的称呼。 理业务前，原基金管理东谈主和基金托管东谈主需采取审慎措施确保基金财产的安全， 分歧基金份额执有东谈主的利益酿成亏本，并有义务协助新基金管理东谈主或临时基金 管理东谈主尽快归附基金财产的投资运作。      （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管资历；   （2）基金托管东谈主照章终结、照章被破除或被照章宣告停业；   （3）基金托管东谈主被基金份额执有东谈主大会解任；   （4）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形   原基金托管东谈主职责远离后，基金份额执有东谈主大会需在六个月内选任新基金 托管东谈主。在新基金托管东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东谈主；   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或共计执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权 的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，并自表决通过之日起见效，新任基金托管东谈主 应当相宜法律法例及中国证监会轨则的资历条件；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在基金份额执有东谈主大会更换 基金托管东谈主的决议见效后 2 个职责日内在指定序言公告；   （6）交代：基金托管东谈主职责远离的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时汲取，并与基金管理东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责远离的，应当按照轨则聘用管帐师事务所对基 金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支。 产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管理东谈主需采取审慎措施确保基金财 产的安全，分歧基金份额执有东谈主的利益酿成亏本，并有义务协助新基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快交代基金金钱。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换   原基金管理东谈主和基金托管东谈主鉴识按上述要领职责远离后，基金份额执有东谈主 大会需在六个月内选任新基金管理东谈主和基金托管东谈主。在新基金管理东谈主和基金托 管东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金管理东谈主和基金托管东谈主。 份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议见效后 2 个职责日内在指定序言上麇集公告。 十五、辞谢行为   本契约项下的基金管理东谈主和基金托管东谈主辞谢行为如下：   （一）《基金法》轨则辞谢的行为。   （二）除不法律法例及中国证监会另有轨则，托管契约当事东谈主不得用基金 财产从事《基金法》辞谢的投资或行为。   （三）除《基金法》过火他干系法例、《基金合同》及中国证监会另有规 定，基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产为自己和任何第三东谈主谋取利益。   （四）基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按干系法例规 定的方式公开袒露的信息，不得对他东谈主表示。   （五）基金管理东谈主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款 辅导。   （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主履行辅导留出满盈时候的情况下， 基金托管东谈主对基金管理东谈主相宜法律法例、《基金合同》、本契约的辅导不得拖延 或断绝履行。   （七）除根据基金管理东谈主辅导或《基金合同》另有轨则的，基金托管东谈主不 得动用或刑事职守基金财产。   （八）基金管理东谈主与基金托管东谈主不得为团结机构，不得相互出资或者执有 股份。基金托管东谈主、基金管理东谈主应在行政上、财务上相互寂然，其高档基金管 理东谈主员或其他从业东谈主员不得相互兼职。   （九）《基金合同》投资兑现中辞谢投资的行为。   （十）法律法例、《基金合同》和本契约辞谢的其他行为。   法律法例和监管部门取消上述辞谢性轨则的，则本基金不受上述干系兑现。 十六、基金托管契约的变更、远离与基金财 产的清理   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的轨则有任何破损。修改后的新契约，应报中国证 监会备案。   （二）基金托管契约的远离 他事由酿成其他基金托管东谈主采纳基金财产； 他事由酿成其他基金管理东谈主采纳基金管理权； 远离事项。   （三）基金财产的清理  在基金财产清理小组采纳基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照 《基金合同》和本契约的轨则无间履行保护基金金钱安全的职责。  （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个职责 日内成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。  （2）基金财产清理小组构成：基金财产清理小构成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产清理小组统一采纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理叙述；  （5）聘用管帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 叙述出具法律观念书；  （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 的情形时，基金财产清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  基金财产按如下王法进行了债   （1）支付基金财产清理用度；   （2）交纳基金所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）清理后如多余额，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产清理叙述经管帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清 算小组进行公告。   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 十七、误期职守   （一）基金管理东谈主或基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不相宜约定的， 应当承担误期职守。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 轨则或者本托管契约约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成毁伤的，应当 鉴识对各自的行为照章承担抵偿职守；因共同行为给基金财产或者基金份额执 有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿职守，对亏本的抵偿，仅限于径直亏本， 一方承担连带职守后有权根据另一方差错进程向另一方追偿。然而发生下列情 况，当事东谈主免责： 法例或规章、市集往来王法的行动或不行动而酿成的亏本等； 成的亏本等； 券公司等其他机构负责清理交收的基金金钱过火收益，由于该机构欺骗、封闭、 谬误或停业等原因给本基金金钱酿成的亏本等； 托管东谈主签署之日后发生的，使本契约当事东谈主无法沿途履行或无法部分履行本协 议的任何不可抗力事件，包括但不限于巨流、地震过火他当然灾害、干戈、骚 乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券往来 所非泛泛暂停或住手往来、中国东谈主民银行结算系统故障、计划机系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、计划机病毒膺惩过火他非基金托管东谈主颠倒酿成 的随机事故。  如若由于本契约一方当事东谈主（“误期方”）的误期行为给基金金钱或基金 投资者酿成亏本，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金金钱或基金投资 者的亏本，则守约方有权向误期方追索由此遭遇的整个径直亏本。  当事东谈主一方误期，另一方在任责领域内有义务实时采取必要的措施，奋勉 驻守亏本的扩大。莫得采取顺应措施以致亏本进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非误期方因驻守亏本扩大而支拨的合理用度由误期方承担。  由于不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然一经采取必要、顺应、 合理的措施进行检查，然而未能发现该造作的，由此酿成基金金钱或基金投资 者亏本，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职守。但基金管理东谈主和基金托管东谈主 应当积极采取必要的措施放置或镌汰由此酿成的影响。   （三）托管契约当事东谈主违犯托管契约，给另一方当事东谈主酿成亏本的，愉快 担抵偿职守。   （四）误期行为虽已发生，但本托管契约八成无间履行的，在最大限制地 保护基金份额执有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当无间履行本 契约。   （五）本契约所指亏本均为径直经济亏本。 十八、争议处理方式  干系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约干系的一切争议，应 通过友好协商或者谐和处理。托管契约当事东谈主不肯通过协商、谐和处理或者协 商、谐和不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济生意仲裁委 员会，根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的场所在上海市，仲裁裁 决是终端的，并对干系各方当事东谈主均有管制力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，干系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，继 续诚恳、辛苦、遵法地履行《基金合同》和本契约轨则的义务，珍摄基金份额 执有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目标，在此不包括香港、澳门 十分行政区和台湾地区法律）统率。 十九、基金托管契约的着力   （一）基金管理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管协 议草案，应经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名， 契约当事东谈主两边根据中国证监会的观念修改托管契约草案。托管契约以报中国 证监会注册的文本为精致文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起见效。基金托管契约的灵验期自其见效之日起至基金财产清理效率报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自见效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律管制 力。   （四）基金托管契约一式6份，除上报中国证监会和中国银监会各1份外， 基金管理东谈主和基金托管东谈主鉴识执有2份，每份具有同等的法律着力。 二十、其他事项   本契约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、干系法律法例等轨则协商办理。 二十一、基金托管契约的签订 （本页无正文，为《星河睿嘉纯债债券型证券投资基金托管契约》签署页） 基金管理东谈主：星河基金管理有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（签章）： 签订场所： 签订日历：   年   月   日 基金托管东谈主：交通银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（签章）： 签订场所： 签订日历：   年   月   日