中加裕盈纯债债券型证券投资基金          托管公约    中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管公约       基金管理东谈主：中加基金管理有限公司       基金托管东谈主：交通银行股份有限公司 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管公约   鉴于中加基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限拖累公司，拟召募中加裕盈纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照关连法律律例的规定具备担任基金托管东谈主的经验和才调；   鉴于中加基金管理有限公司拟担任中加裕盈纯债债券型证券投资基金的基 金管理东谈主，交通银行股份有限公司拟担任中加裕盈纯债债券型证券投资基金的 基金托管东谈主；   为明确中加裕盈纯债债券型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间 的权柄义务关系，特制订本公约；   除非文义另有所指，本公约的通盘术语与《中加裕盈纯债债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有不异的含义。 若有违反应以《基金合同》为准，并依其条目解释。   本基金信息走漏事项以法律律例规定及《基金合同》“第十八部分    基金 的信息走漏”约定的内容为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关连安排见《基金合同》 和招募说明书的规定。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                         托管公约 一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金管理东谈主      称号：中加基金管理有限公司      住所：北京市顺义区和煦镇顺泽大街 65 号 317 室      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      邮政编码：100050      法定代表东谈主：夏远洋      成立时刻：2013 年 3 月 27 日      批准成立机关：中国证券监督管理委员会      批准成立文号：证监许可【2013】247 号文      组织样式：有限拖累公司      注册成本：4.65 亿元东谈主民币      存续时间：捏续筹划      筹划范围：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业 务。 （二）基金托管东谈主      称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）      住所：中国（上海）解放商业考查区银城中路 188 号（邮政编码：200120）      办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）      法定代表东谈主：任德奇      成立时刻：1987 年 3 月 30 日      批准成立机关及批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                    托管公约 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   筹划范围：接纳公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证就业及担保；代理收付款项业务；提供支援箱就业；经国务 院银行业监督管理机构批准的其他业务；筹划结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   组织样式：股份有限公司   存续时间：捏续筹划 二、基金托管公约的依据、主见和原则   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息走漏管理办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管 理规定》）、《中加裕盈纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基 金合同》）过甚他关连规定签订。   本公约的主见是明确基金管理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的支援、投 资运作、净值策动、收益分拨、信息走漏及相互监督等关连事宜中的权柄、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主遵守对等自觉、至意信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本公约。 三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径诈欺监督权 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管公约 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的国债、场合政府债券、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、钞票支捏证券、次级债、债券回 购、银行入款（公约入款、奉告入款以及依期入款等）、同行存单、货币市集工 具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证 监会关连规定）。   本基金不买入股票或权证。本基金不投资可调停债券和可交换债券。基金 的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，现 金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例总共不低于基金钞票净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在现实稳健 门径后，不错将其纳入投资范围。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下规定：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）保捏不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的一谈基金捏有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票支捏证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金捏有的一谈钞票支捏证券，其市值不得越过基金钞票净值的 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                      托管公约   （7）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)钞票支捏证券的比例，不得越过 该钞票支捏证券规模的 10％；   （8）本基金投资于中小企业私募债券比例总共不高于基金钞票的 10%；   （9）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票支捏 证券，不得越过其各样钞票支捏证券总共规模的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券时间，淌若其信用等第下落、不再相宜投资圭臬，应在 评级阐发发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （11）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过 基金钞票净值的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得越过基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、基金规模变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金 不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动 敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致；   （14）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；   （15）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（12）、（13）项情形之外，因证券市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往将来内进行治愈，但中国证 监会规定的特等情形除外。法律律例另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资战术应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与考查自基金合同奏效之 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管公约 日起运转。   法律律例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在现实稳健门径后，则本基金投资不再受关连限制或按治愈后的规定实行。   基金托管东谈主依照上述规定对本基金的投资组合限制及治愈期限进行监督。 金投资辞谢行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、支配证券走动价钱过甚他不高洁的证券走动行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定辞谢的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、实 际约束东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联走动的，应当相宜基金的投资方向和投资战术，遵守基 金份额捏有东谈主利益优先原则，督察利益突破，设立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公谈合理价钱实行。关连走动必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与走漏。首要关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事 项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 现实稳健门径后，本基金投资不再受关连限制或按变更后的规定实行。 金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管公约      基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经介怀遴聘的、本基 金适用的银行间债券市集走动敌手名单，并约定各走动敌手用券款勉强的走动 结算方式。基金管理东谈主对银行间债券市集走动敌手名单进行更新，基金管理东谈主 负责对走动敌手的资信约束，按银行间债券市集的走动法令进行走动，基金托 管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同现实情况进行监督，但在充分现实监 督和复核义务后，不承担走动敌手不现实合同变成的亏空。如基金托管东谈主过后 发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托 管东谈主应实时教导基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨拖累。 金管理东谈主遴聘入款银行进行监督。      基金投资银行依期入款的，基金管理东谈主应根据法律律例的规定及基金合同 的约定遴聘相宜条件的入款银行，基金托管东谈主根据托管公约的约定对基金投资 银行入款是否相宜关连规定进行监督。      本基金投资银行入款应相宜如下规定：      （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行设立依期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真确、准确。      （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据关连规定，就本基金银行入款业务另 行签订书面公约，明确两边在关连公约签署、账户开设与管理、投资指示传达 与实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支援以及入款证实书的开立、 传递、支援等经过中的权柄、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额捏有东谈主的正当权益。      （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核关连公约、账户府上、投资指示、入款证实书等关连文献，切实现实托管职 责。      （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵守《基金 法》、《运作办法》等关连法律律例，以及国度关连账户管理、利率管理、支 付结算等的各项规定。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                托管公约 金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东谈主应根据关连法律律例的规定及基金合同的约定，对基金钞票 净值策动、各样基金份额的基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支 及收入说明、基金收益分拨、关连信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发达数据等进行监督和核查。淌若基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将 装假的功绩发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何责 任，并有权在发现后阐发中国证监会。 （三）基金管理东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规定时刻内 恢复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金管理东谈主应积极互助提供关连数据 府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或实质投资运作违反《基金法》及 其他关连律例、《基金合同》和本公约规定的行径，应实时以书面样式奉告基 金管理东谈主限期检阅，基金管理东谈主收到奉告后应实时查对，并以电话或书面样式 向基金托管东谈主反馈，说明违法原因及检阅期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主奉告的违法事项未能在限期内检阅的，基金托管东谈主有 权阐发中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法行径，应立即阐发中国证监会，同 时奉告基金管理东谈主在限期内检阅。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政律例和其他关连规定， 或者违反《基金合同》约定的，应当断绝实行，立即奉告基金管理东谈主，并有权 向中国证监会阐发。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动门径依然奏效的指示违反法律、行政 律例和其他关连规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即奉告基金管理 东谈主，并有权向中国证监会阐发。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管公约 四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查      根据《基金法》过甚他关连律例、《基金合同》和本公约规定，基金管理 东谈主对基金托管东谈主现实托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全支援基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主策动的基金钞票净值和 各样基金份额的基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收，是否 按照律例规定和《基金合同》规定进行关连信息走漏和监督基金投资运作等行 为。      基金管理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主支援的基金钞票进行核查。基金 托管东谈主应积极互助基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关连府上以供 基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在规定时刻内恢复并改正。      基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账管理、私行挪用基金资 产、未实行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约过甚他关连规定的，应实时以书面样式 奉告基金托管东谈主在限期内检阅，基金托管东谈主收到奉告后应实时查对并以书面形 式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对奉告事项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主奉告的违法事项未能在限 期内检阅的，基金管理东谈主应阐发中国证监会。对基金管理东谈主按照律例要求需向 中国证监会报送基金监督阐发的，基金托管东谈主应积极互助提供关连数据府上和 轨制等。      基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行径，应立即阐发中国证监会，同 时奉告基金托管东谈主在限期内检阅。 五、基金财产的支援 （一）基金财产支援的原则 用、刑事拖累、分拨基金的任何钞票。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管公约 户等投资所需账户。 理，确保基金财产的竣工和零丁。 应由基金管理东谈主负责与关连当事东谈主细则到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时奉告基金管理东谈主遴选 规律进行催收。由此给基金变成亏空的，基金管理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿 基金的亏空。基金托管东谈主对此不承担任何拖累。 （二）基金召募钞票的考据   基金召募期满或基金提前末端召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主遴聘相宜 《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发，出 具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。 验资完成，基金管理东谈主应将召募到的一谈资金存入基金托管东谈主为基金开立的基 金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关连阐扬文献。 （三）基金的银行入款账户的开立和管理 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主支援和使用。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行动。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                    托管公约 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 钞票的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理      基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。      基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。      基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。      基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限拖累公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券走动资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券走动资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和管理 通过后在中央国债登记结算有限拖累公司及银行间市集计帐所股份有限公司以 本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清 算。基金管理东谈主负责肯求基金参加宇宙银行间同行拆借市集进行走动，由基金 管理东谈主在中海外汇走动中心开设同行拆借市集走动账户。 本由基金管理东谈主保存。 （六）其他账户的开立和管理      若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                托管公约 托管东谈主根据关连法律律例的规定和《基金合同》的约定，开立关连账户。该账 户按关连法令使用并管理。 （七）基金财产投资的关连什物证券、银行入款依期存单等有价左证的支援   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支援库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构实质有用约束的本基金钞票不承担支援拖累。   银行入款依期存单等有价左证由基金托管东谈主负责支援。 （八）与基金财产关连的首要合同的支援   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关连的首要合同的原件分离由基金托 管东谈主、基金管理东谈主支援，关连业务门径另有限制除外。除本公约另有规定外， 基金管理东谈主在代基金签署与基金关连的首要合同期应尽可能保证捏有二份以上 的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件，基金管理 东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的支援期限按照国度关连规定实行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 转机。 六、指示的发送、说明和实行 （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应预先书面奉告（以下简称“授权奉告”）基金托管东谈主有权发 送指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主说明有权发送东谈主员（以下简 称“被授权东谈主”）身份的方法。基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的授权奉告应加 盖公章。基金管理东谈主发出授权奉告后，以电话样式向基金托管东谈主说明，授权通 知自其上头注明的启用日历运转奏效，在而后三个使命日内基金管理东谈主应将授 权奉告的原本送交基金托管东谈主。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                       托管公约   基金托管东谈主收到授权奉告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权奉告当日电话向基金管理东谈主说明。   基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权 东谈主及关连操作主谈主员除外的任何东谈主表露。 （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过甚 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户、 大额支付号等实行支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、说明和实行的时刻和门径   基金管理东谈主应按照《基金法》过甚他关连律例、《基金合同》和本公约的 规定，在其正当的筹划权限和走动权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权奉告”细则的被授权东谈主代表基金管理东谈主用传竟然方 式向基金托管东谈主发送。发送后基金管理东谈主实时通过电话与基金托管东谈主说明指示 内容。基金管理东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基金银 行账户有填塞的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不 足的，基金托管东谈主不可保证在当日完成划付。对基金管理东谈主在莫得充足资金的 情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实行，独立即奉告基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担因为装假行该指示而变成亏空的拖累。如基金管理东谈主 要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 个使命小时向基金托管东谈主发送付款指 令并与基金托管东谈主电话说明。基金管理东谈主指示传输及说明不足时或账户资金不 足，未能留出填塞的实行时刻，甚至指示未能实时实行的，基金托管东谈主不承担 由此导致的亏空。基金管理东谈主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真给基 金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效力。基金托管 东谈主依照“授权奉告”规定的方法说明指示的有用后，方可实行指示。指示实行 罢了后，基金托管东谈主将实行成果反馈给基金管理东谈主。基金托管东谈主仅根据基金管 理东谈主的授权文献对指示进行口头相符性的样式审查，对其真确性不承担拖累。 （四）基金管理东谈主发送诞妄指示的情形和处理门径 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管公约   基金管理东谈主发送诞妄指示的情形包括指示发送东谈主员无权或杰出权限发送指 令及交割信息诞妄，指示中进犯信息减轻不清或不全等。基金托管东谈主在现实监 督职能时，发现基金管理东谈主的指示诞妄时，有权视情况暂缓或断绝实行，并及 时奉告基金管理东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝实行指示的情形和处理门径   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管理东谈主的投资 指示违反关连基金的法律律例、《基金合同》、本公约的规定，如走动未奏效， 则不予实行独立即奉告基金管理东谈主；如走动已奏效，则以书面样式奉告基金管 理东谈主限期检阅。基金管理东谈主收到奉告后应实时查对，并以约定样式向基金托管 东谈主反馈，由此变成的亏空由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律律例、《基金合同》、本公约的规定，应暂缓实行指示，奉告基金管理 东谈主改正。淌若基金管理东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会阐发。 （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因变成未按照基金管理东谈主发送的平日指示实行，应 在发现后实时遴选规律赐与弥补，给基金份额捏有东谈主变成亏空的，对由此变成 的顺利经济亏空负补偿拖累。 （七）被授权东谈主员的更换   基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或改动被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 使命日，使用传真向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更奉告，注明启用 日历，同期电话奉告基金托管东谈主。被授权东谈主变更奉告自其上头注明的启用日历 起运转奏效。基金管理东谈主对授权奉告的内容的修改自启用日历起奏效。基金管 理东谈主在而后三个使命日内将被授权东谈主变更奉告的原本送交基金托管东谈主。   淌若基金管理东谈主依然驱除或鼎新对指示发送东谈主员的授权，况兼书面奉告基 金托管东谈主，则对于在变更奉告的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担拖累。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管公约 七、走动及计帐交收安排 （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券筹划机构的圭臬和门径   基金管理东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券筹划机构。   基金管理东谈主应代表基金与被遴聘的证券筹划机构签订走动单元租用公约。 基金管理东谈主应实时将基金走动单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面样式奉告基金托管东谈主，并在法定信息走漏公告中走漏关连内容。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排   对于基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限 内实行，不得延误。基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在实行基金管理东谈主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主发送的划款指示，并实时奉告基金 管理东谈主。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分接洽基金托管东谈主的划款处理时刻 和在途时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主相宜法 律律例、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或断绝实行。对超头寸的划款 指示，基金托管东谈主有权止付但应实时电话奉告基金管理东谈主，由此变成的亏空由 基金管理东谈主承担。   支付结算以转账样式进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东谈主可根据需要进行治愈。   本基金投资于证券而发生的场内、场应酬易的计帐交割，由基金托管东谈主负 责办理。   本基金场外证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主根据双 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                       托管公约 方签订的《托管银行证券资金结算公约》约定，由基金托管东谈主负责办理。但本 基金场内证券投资触及 t+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金管理东谈主应在 t+0 日 15：00 前书面奉告基金托管东谈支配理交收，不然基金托管东谈主不可保证关连计帐 交割获胜。如因基金托管东谈主的本人原因在计帐上变成基金钞票的亏空，应由基 金托管东谈主负责补偿基金的亏空；淌若因为基金管理东谈主违反法律律例的规定进行 证券投资而变成基金投资计帐贫苦和风险的，基金托管东谈主发现后应立即奉告基 金管理东谈主，由基金管理东谈主负责治理，基金托管东谈主应给予必要的互助，由此给基 金变成的亏空由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在完成关连登记结算公司奉告的事项后应以书面样式奉告基金 管理东谈主。   由于基金管理东谈主的原因变成基金无法按时支付证券计帐款，按照登记结算 机构的关连规定办理。 （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和走动纪录的查对   对基金的走动纪录，由基金管理东谈主按日进行查对。逐日对外皮露基金份额 净值之前，必须保证本日通盘实质走动纪录与基金管帐账簿上的走动纪录实足 一致。淌若走动纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不竣工或不真 实，由此导致的亏空由基金的管帐拖累方承担。基金管理东谈主每一往将来以两边 认同的方式在当日一谈走动末端后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金 托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，关连各方依期进行账实查对。   基金托管东谈主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商接纳电子对账方式进行账目查对。 （四）申购、赎回、调停绽放式基金的资金计帐和数据传递的时刻、门径及托 管公约当事东谈主的拖累界定 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管公约 给基金托管东谈主。基金管理东谈主应答传递的申购、赎回、调停绽放式基金的数据真 实性、准确性、竣工性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根 据基金管理东谈主指示实时划付赎回及调停款项。 如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时奉告基金管理东谈主遴选规律进行催 收，由此给基金变成亏空的，由拖累方承担。基金管理东谈主负责向拖累方追偿基 金的亏空。 托管东谈主依据划款指示在 T＋3 日前（包含赎回产生的应付用度）划至基金管理东谈主 指定账户。基金管理东谈主应实时奉告基金托管东谈主划付。若赎回金额未能如期划拨， 由此变成的亏空，由拖累方承担。基金管理东谈主负责向拖累方追偿基金的亏空。 （五）基金收益分拨的计帐交收安排 报中国证监会备案并公告。 管理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金管理东谈主指定账户。 时刻。 八、基金钞票净值策动和管帐核算 （一）基金钞票净值及基金份额净值的策动与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金管理东谈主应每个使命日对基金钞票估值，但基金管理东谈主根据法律律例或 基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《中国证监 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 托管公约 会对于证券投资基金估值业务的携带宗旨》过甚他法律、律例的规定。用于基 金信息走漏的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责 策动，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个使命日走动末端后策动当日的基 金钞票净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动成果复核 后，将复核成果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）走动所上市实行净价走动的债券（另有规定的除外）按估值日第三方 估值机构提供的相应品种的净价进行估值。   （2）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日无报价且最近往将来后未发生影响公允价值 计量的首要事件的，按最近往将来债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如最近往将来后经济环境发生了首要变化或证券刊行东谈主发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化成分，调 整最近走动市价，细则公允价值。   （3）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧细则公允价值。 走动所上市的钞票支捏证券，接纳估值技巧细则公允价值，在估值技巧难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）初次公开拓行未上市的债券，接纳估值技巧细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行治愈以说明估值 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管公约 日的公允价值；对于不存在活跃市集或市集行动很少的情况下，应接纳估值技 术细则其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各异， 未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 量公允价值的情况下，按成本估值。      捏有的银行依期入款或奉告入款以本金列示，根据入款公约列示的利息总 额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账 务治愈。 价钱数据。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                    托管公约 按国度最新规定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 门径及关连法律律例的规定或者未能充分顾惜基金份额捏有东谈主利益时，应立即 奉告对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关连法律律例，基金钞票净值策动和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐拖累方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关连 的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的宗旨， 按照基金管理东谈主对基金钞票净值的策动成果对外赐与公布。 （二）净值时弊处理   当发生净值策动诞妄时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和 基金变成亏空的，由基金管理东谈主对基金份额捏有东谈主或者基金先行支付补偿金。基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实质情况界定两边承担的拖累，经说明后按以下条 款进行补偿。 估值方法的第 1－7、9、10、11 进行处理时，若基金管理东谈主净值策动出错，基 金托管东谈主在复核过程中莫得发现，且变成基金份额捏有东谈主亏空的，应根据法律 律例的规定对投资者或基金支付补偿金，就实质向投资者或基金支付的补偿金 额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担相应 的拖累； 固然屡次再行策动和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各样基金 份额的基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的策动成果对外公布，由此给基金 份额捏有东谈主和基金变成的亏空以及因该往将来基金钞票净值策动顺延诞妄而引 起的亏空，由基金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负补偿拖累； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管公约 差不算作基金钞票估值诞妄处理。   由于不可抗力原因，或由于证券走动所或登记结算公司等机构发送的数据 诞妄等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然遴选必要、稳健、合理的规律 进行考查，但未能发现诞妄的，由此变成的基金钞票估值诞妄，基金管理东谈主和 基金托管东谈主免除补偿拖累。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措 施减轻或摒除由此变成的影响。   针对净值时弊处理，淌若法律律例或证监会有新的规定，则按新的规定执 行；淌若行业有通行作念法，在不相悖法律律例且不毁伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则再行协商细则处理原则。 （三）基金管帐轨制   按国度关连部门制定的管帐轨制实行。 （四）基金账册的设立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的并吞 记账方法和管帐处理原则，分离零丁时成立、登录和支援本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在不对，应以基金管理东谈主的处理方法为准。 （五）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个往将来查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并检阅，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的策动和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。 （六）基金依期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分离零丁编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。依期阐发文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个使命日内完成；《基金合同》 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                    托管公约 奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个使命 日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再 更新基金招募说明书。半年度阐发在基金管帐年度前 6 个月末端后的 60 日内公 告；年度阐发在管帐年度末端后 90 日内公告。淌若基金合同奏效不足 2 个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度阐发、半年度阐发或者年度阐发。      基金管理东谈主在月初 3 个使命日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约 定方式将关连报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个使命日内进行复 核，并将复核成果实时书面或以其他两边约定的方式奉告基金管理东谈主。对于季 度阐发、半年度阐发、年度阐发、更新招募说明书等依期阐发，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应在上述监管部门规定的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行治愈，治愈以两边认同的账务处理方式为准。淌若基金管理 东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金管理东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备 案。      基金托管东谈主在对财务报表、季度阐发、半年度阐发或年度阐发复核罢了后， 不错出具复核说明书（盖印）或以其他两边约定的方式说明，以备有权机构对 关连文献审核考查。 九、基金收益分拨      基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据捏有基金份额的数目按比例 向基金份额捏有东谈主进行分拨。      基金可供分拨利润指约束收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。 （一）基金收益分拨应相宜基金合同中收益分拨原则的规定，具体规定如下： 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                      托管公约 现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面 值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；本基金并吞类别的每 一份基金份额享有同瓜分拨权； 位，一丝点后第 3 位运转舍去，舍去部分归基金钞票； （二）基金收益分拨决策的细则与公告      本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 个工 作日内在规定序论公告并报中国证监会备案。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润策动截止日）的时 间不得越过 15 个使命日。 （三）基金收益分拨中发生的用度      收益分拨接纳红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 策动方法，依照《业务法令》实行。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 托管公约 十、基金信息走漏 （一）守秘义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息走漏办法》及中国证监会对于 基金信息走漏的关连规定进行走漏除外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对公开走漏 前的基金信息、从对方得到的业务信息过甚他不宜公开走漏的基金信息应予保 密，不得向任何第三方表露。法律律例另有规定的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违反守秘义务： 会等监管机构的号召决定所作念出的信息走漏或公开。 （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金信息走漏中的职责和信息走漏门径   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据关连法律律例、《基金合同》的规定各自 承担相应的信息走漏职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极互助、相互督促、 相互监督，保证其现实按照法定方式和时限走漏的义务。   本基金信息走漏的文献，包括《基金合同》规定的依期阐发、临时阐发、 基金钞票净值公告、实施侧袋机制时间的信息走漏及中国证监会规定的其他必 要的公告文献，由基金管理东谈主拟定并公布。   基金托管东谈主应按本公约第八条第（六）款的规定对关连阐发进行复核。基 金年报经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计后方可走漏。   本基金的信息走漏公告，必须在中国证监会规定序论发布。 （三）暂停或蔓延信息走漏的情形 钞票价值时； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管公约 商一致决定暂停估值的； （四）基金托管东谈主阐发   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关连规定出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主阐发说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金管理东谈主现实《基金合 同》的情况，是基金半年度阐发和年度阐发的构成部分。 （五）实施侧袋机制时间的信息走漏 本基金实施侧袋机制的，关连信息走漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和 招募说明书的规定进行信息走漏，详见招募说明书的规定。 十一、基金用度   （一）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.30 %年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30 %÷往时天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10 %的年费率计提。托管费的 策动方法如下： 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                       托管公约      H＝E×0.10 %÷往时天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      （三）C 类基金份额的销售就业费      本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费 率为 0.10%。本基金销售就业费将挑升用于本基金的销售与基金份额捏有东谈主服 务。      销售就业费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.10%年费率计提。策动方法如 下：      H＝E×0.10%÷往时天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费      E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值      基金销售就业费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售就业费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首 日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按照 关连合同约定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。      （四）从基金钞票中列支基金管理东谈主的管理费、基金托管东谈主的托管费之外的 其他基金用度，应当依据关连法律律例、《基金合同》的规定按用度实质支拨金 额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主指示并参照行业老例从基金财产 中支付；基金管理东谈主和基金托管东谈主因未现实或未实足现实义务导致的用度支拨或 基金财产的亏空，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                  托管公约 基金合同奏效之前的关连用度包括讼师费、管帐师费和信息走漏用度等不得从基 金财产中列支；基金托管东谈主对不相宜《基金法》、《运作办法》等关连规定以及 《基金合同》约定的其他用度有权断绝实行。 十二、基金份额捏有东谈主名册的支援   基金管理东谈主可托付基金登记机构登记和支援基金份额捏有东谈主名册。基金份 额捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册，包括基金召募期末端时的基金份额捏有东谈主名册、基 金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册、基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额 捏有东谈主名册、每年终末一个往将来的基金份额捏有东谈主名册，由基金登记机构负 责编制和支援，并对基金份额捏有东谈主名册的真确性、竣工性和准确性负责。保 存期限不低于法律律例规定的期限。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金 份额捏有东谈主名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》奏效日及《基金合同》休止日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额捏有东谈主大会权益登记日后 5 个使命日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年终末一个往将来后 10 个使命日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （四）除上述约定时刻外，淌若确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主 磋议一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有 东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版样式妥善支援基金份额捏有东谈主名册，并依期刻成光盘 备份，保存期限不低于法律律例规定的期限。基金托管东谈主不得将所支援的基金 份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守守秘义务。若基 金管理东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善支援基金份额捏有东谈主名册，应按 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                      托管公约 关连律例规定各自承担相应的拖累。 十三、基金关连文献档案的保存      基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行动的纪录、账册、报表和其他关连 府上，基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关连资 料。      基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始左证、记账左证、基 金账册、管帐阐发、走动纪录和进犯合同等，保存期限不低于法律律例规定的 期限。      基金管理东谈主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主 处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关连的合同、公约传 真给基金托管东谈主。      基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收基 金的关连文献。 十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金管理东谈主的更换      有下列情形之一的，基金管理东谈主职责休止：      （1）被照章取消基金管理经验；      （2）被基金份额捏有东谈主大会罢黜；      （3）照章去世、被照章驱除或被照章宣告停业；      （4）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。      （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或总共捏有 10%以上（含 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                     托管公约      （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管理东谈主职责休止后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；      （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；      （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议奏效后 2 个使命日内在规定序论公告；      （6）嘱咐：基金管理东谈主职责休止的，基金管理东谈主应妥善支援基金管理业务 府上，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈支配理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。新任或临时基金管理东谈主应与基 金托管东谈主查对基金钞票总值；      （7）审计：基金管理东谈主职责休止的，应当按照法律律例规定遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计费由基金财产承担；      （8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，淌若原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主关连的称号字样。 （二）基金托管东谈主的更换      有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：      （1）被照章取消基金托管经验；      （2）被基金份额捏有东谈主大会罢黜；      （3）照章去世、被照章驱除或被照章宣告停业； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                      托管公约      （4）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。      （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或总共捏有 10%以上（含      （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责休止后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；      （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；      （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议奏效后 2 个使命日内在规定序论公告；      （6）嘱咐：基金托管东谈主职责休止的，应当妥善支援基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时接收。新任或临时基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金 钞票总值；      （7）审计：基金托管东谈主职责休止的，应当按照法律律例规定遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度由基金财产承担。 （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                  托管公约 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后 2 个使命日内在规定序论上接洽公告 十五、辞谢行径   本公约项下的基金管理东谈主和基金托管东谈主辞谢行径如下： （一）《基金法》第二十条、第三十八条辞谢的行径。 （二）除作歹律律例及中国证监会另有规定，托管公约当事东谈主不得用基金财产 从事《基金法》第七十三条辞谢的投资或行动。 （三）除《基金法》过甚他关连律例、《基金合同》及中国证监会另有规定， 基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产为本人和任何第三东谈主谋取利益。 （四）基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按关连律例规定的 方式公开走漏的信息，不得对他东谈主表露。 （五）基金管理东谈主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实行指示留出填塞时刻的情况下，基金 托管东谈主对基金管理东谈主相宜法律律例、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或拒 绝实行。 （七）除根据基金管理东谈主指示或《基金合同》另有规定的，基金托管东谈主不得动 用或刑事拖累基金财产。 （八）基金管理东谈主与基金托管东谈主不得为并吞机构，不得相互出资或者捏有股份。 基金托管东谈主、基金管理东谈主应在行政上、财务上相互零丁，其高等基金管理东谈主员 或其他从业东谈主员不得相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中辞谢投资的行径。 （十）法律律例、《基金合同》和本公约辞谢的其他行径。   法律律例和监管部门取消上述辞谢性规定的，则本基金不受上述关连限制。 十六、基金托管公约的变更、休止与基金财产的计帐 （一）基金托管公约的变更 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管公约   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的规定有任何突破。修改后的新公约，应报中国证 监会备案。 （二）基金托管公约的休止 他事由变成其他基金托管东谈主给与基金财产； 他事由变成其他基金管理东谈主给与基金管理权。 休止事项。 （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                托管公约   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律宗旨书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产计帐阐发管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后5个使命日内由基金财产计帐小组 进行公告。   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规规定的期限。 十七、误期拖累 （一）基金管理东谈主或基金托管东谈主不现实本公约或现实本公约不相宜约定的，应 当承担误期拖累。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 托管公约 （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在现实各自职责的过程中，违反《基金法》规 定或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成毁伤的，应当分 别对各自的行径照章承担补偿拖累；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有 东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿拖累，对亏空的补偿，仅限于顺利亏空。但 是发生下列情况，当事东谈主免责： 律例算作或不算作而变成的亏空等； 而变成的亏空等；   淌若由于本公约一方当事东谈主（“误期方”）的误期行径给基金钞票或基金 投资者变成亏空，而另一方当事东谈主（“守约方”）补偿了基金钞票或基金投资 者的亏空，则守约方有权向误期方追索由此遭遇的通盘顺利亏空。   当事东谈主一方误期，另一方在任责范围内有义务实时遴选必要的规律，勤苦 督察亏空的扩大。莫得遴选稳健规律甚至亏空进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非误期方因督察亏空扩大而支拨的合理用度由误期方承担。   由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可约束的成分导致业务出现时弊，基金管 理东谈主和基金托管东谈主固然依然遴选必要、稳健、合理的规律进行考查，然则未能 发现该诞妄的，由此变成基金钞票或基金投资者亏空，基金管理东谈主和基金托管 东谈主不错免除补偿拖累。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的规律消 除或裁汰由此变成的影响。 （三）托管公约当事东谈主违反托管公约，给另一方当事东谈主变成亏空的，甘心担赔 偿拖累。 （四）误期行径虽已发生，但本托管公约或者不时现实的，在最大约束地保护 基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不时现实本公约。 （五）本公约所指亏空均为顺利亏空。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 托管公约 十八、争议治理方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关连的一切争议，应通过 友好协商或者长入治理。托管公约当事东谈主不肯通过协商、长入治理或者协商、 长入不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济商业仲裁委员会， 根据该会那时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终 局的，并对关连两边当事东谈主均有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不时忠 实、热闹、遵法地现实《基金合同》和本公约规定的义务，顾惜基金份额捏有 东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之主见，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法律）统率。 十九、基金托管公约的效力 （一）基金管理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管公约草 案，应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印， 公约当事东谈主两边根据中国证监会的宗旨修改托管公约草案。托管公约以报中国 证监会注册的文本为负责文本。 （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之 日起奏效。基金托管公约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐成果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管公约自奏效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 （四）基金托管公约一式6份，除上报中国证监会和中国银保会各1份外，基金 管理东谈主和基金托管东谈主分离捏有2份，每份具有同等的法律效力。 二十、其他事项   本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关连法律律例等规定协商办理。 二十一、基金托管公约的签订 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                托管公约 （本页无正文，为《中加裕盈纯债债券型证券投资基金托管公约》的签署页）   基金管理东谈主：中加基金管理有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：   签订地点：   签订日历：      年    月        日